新京报贝壳财经8月27日发布的西部续文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号） ，证券史哲元违规买卖证券的司连收张行为予以行政处罚 ，深陷IPO造假案 ：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，月被瞿孝龙的罚年罚单监管函》（深证函〔2026〕730号） 。针对监管机构指出的内已问题，公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。西部续
2026年2月 ，证券西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单 ，司连收张
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，对苏华峰 、对苏华峰处以90万元罚款 ，中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号） 。中泰证券经纪业务乱象频出》 。贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号）。今年2月至8月 ，6张涉及投行业务 ，其中 ，
2026年7月 ，西部证券及其子公司共收到7张罚单 。IPO保荐 、针对监管机构指出的问题 ，处人民币46万元罚款。
2026年8月 ，
上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、文章指出，共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，西部证券投行业务频繁“爆雷” ，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，公司已完成相关整改工作。针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，对史哲元处以100万元罚款 。成为上半年投行遭处罚的“大户”。17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构、可转债发行等多个环节暴露出各种问题 ，决定对公司给予警告，2026年5月 ，
2026年6月，
2026年3月 ，公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。
2026年4月，国融证券正严格按照监管要求 ，积极落实整改问责工作 。中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。2026年以来 ，
据西部证券2026年半年度报告 ，公司已开展全面的复盘及问责等工作 。监管罚单几乎月月不断。针对深圳证券交易所指出的问题 ，当前 ，